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赚了324万却毁了前程,研究所所长与女基金经理合谋“老鼠仓”
2019-11-22 17:16:38 作者:匿名

“禁止员工炒股”一直是证券业的红线。然而,“近在咫尺”的便利和金钱的巨大诱惑常常使人们渴望利润。

这两个人曾是证券公司的高管和基金经理,现在因“老鼠仓”而入狱。最近,司法文件网的一项判决揭露了这样一个案件。

判决显示,泰信基金前经理袁某知道欧智行(长城证券金融研究所前所长)非法买卖欧智行推荐的股票,但仍使用他负责管理的泰信先行基金买卖欧智行推荐的股票,并反馈给欧智行未披露的信息,如泰信先行基金相应股票的投资决策和交易等。

另一方面,欧智行利用上述从人民币获得的未披露信息,违规使用其控制下的“鲁牟某”、“牟阳某”和“陈某2”名下的证券账户,在泰信垫款之前、同时或稍晚于泰信垫款之前共买卖79只相同的股票,交易金额相近,为人民币2.81亿元(以下货币相同),非法利润超过人民币342.3万元。

与他人一起玩“老鼠仓库”

交易衔接利润2.81亿元人民币324万元人民币

根据判决,2012年6月至2016年3月,欧智行频繁向当时的泰信基金公司泰信推进战略基金3股基金经理袁某推荐股票,并利用其长城证券研究员的职位,被公司任命为泰信基金公司提供证券研究咨询,提出具体的买入或卖出建议。

袁某知道区智行非法买卖股票,仍然使用他负责管理的泰信预支基金买卖区智行推荐的股票,并向区智行反馈未公开的信息,如泰信预支基金相应股票的投资决策和交易。

另一方面,欧智行利用上述从人民币某个地方获得的未披露信息,违反规定,利用其控制下的“卢某”、“牟阳某”和“陈某2”名下的证券账户,在台新垫款之前、同时或稍晚于该垫款买入和卖出79只相同的股票。聚合交易金额超过2.81亿元人民币(以下货币相同),非法获利超过342.3万元人民币。

2017年8月15日,被告袁某和欧智行分别被公安机关抓获。

法院认为袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯,有坦白、自愿坦白的情形。欧智行在共同犯罪中扮演了重要角色。他是主要罪犯。同时,他有自白、自愿自白、处罚和退还相应款项的情形。考虑到犯罪的事实、性质和情节以及对社会的危害程度,他决定对他们两人从轻处罚。

在二审终审判决中,欧智行因交易不公开信息罪被判处有期徒刑三年零六个月,并处罚金320万元。袁因使用未披露的信息进行交易被判处两年监禁和15万元罚款。

他被列入新财富奖的候选名单,现在正在监狱里。

记者注意到,欧智行曾在多家证券公司工作,他的经历显示,自2004年以来,他先后在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券和长城证券工作,其中他在长城证券的执业资格始于2014年5月。

同年,欧智行团队在选择新财富方面突破长城证券。根据2014年12月长城证券的相关动态信息,欧智行和黄晏殊团队、长城证券金融研究所纺织服装行业研究人员入围“第12届新财富最佳分析师”评选,名列前7名。

值得注意的是,当欧智行来到长城证券时,他首先担任了金融研究所所长的助理。在2016年6月深圳证券投资研究所揭牌签字仪式上,记者发现,欧智行已经以长城证券金融研究所所长的身份出席了此次活动。

根据证券业协会的消息,欧智行离开长城证券备案的时间是2017年10月,而根据判决,他被公安机关抓获的时间是2017年8月——事实上,早在他被抓获的那个月,关于长城证券金融研究所前所长欧智行被抓获的消息就在市场上传开了。

大约过了两年,这个消息终于被判决证实了。有趣的是,这些年来,欧智行并不是唯一一个被长城证券研究所处罚的人。根据北京证监局2017年发布的处罚决定,长城证券前总裁助理、金融研究所所长黄钦来在任职期间,利用“元牟睿”、“兰某”、“李某”证券账户买卖股票,交易总额约为1.09亿元,利润约为364万元。

女性基金经理只管理一种产品。

泰信此前策略的基金经理袁谋(Yuan Mou)于2012年3月开始担任基金经理,并被逮捕至2017年8月。尽管这一时期基金经理发生了很多变化,袁谋也是其中之一。

根据田甜基金网络的数据,在袁某任职期间,该基金在2013年表现最佳,在同类产品中排名第一,当年回报率超过27%,但在其他年份,该基金表现一般。2016年,该基金在同类产品中排名垫底,回报率为-32.14%。

值得一提的是,自从袁某成为基金经理以来,这是他管理的唯一一只基金。他总共服务了五年多。然而,随着他在2017年被捕,他的基金经理生涯已经停止。

对于这起内幕交易事件,该基金的一名前研究员告诉《国家商业日报》(nbdnews)记者:“证券研究人员推动基金经理投票是正常的,但我认为主要问题是双方实时交换交易信息,也利用这一实时信息进行购买,这是显而易见的。”

“虽然我们也会遇到基金经理告诉我们他们最近买了什么票或者他们更关注哪些票,但他们基本上没有实时同步,而且他们通常无法跟进或出于其他原因。我希望我们能提供一些研究支持。”该基金官员进一步表示。

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